寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司關(guān)于擬續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2025年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
l 擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)公司2025年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2025年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期均為一年。上述議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1.基本信息
事務(wù)所名稱 | 天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | ||||||
成立日期 | 2011年7月18日 | 組織形式 | 特殊普通合伙 | ||||
注冊(cè)地址 | 浙江省杭州市西湖區(qū)靈隱街道西溪路128號(hào) | ||||||
首席合伙人 | 鐘建國(guó) | 上年末合伙人數(shù)量 | 241人 | ||||
上年末執(zhí)業(yè)人員數(shù)量 | 注冊(cè)會(huì)計(jì)師 | 2,356人 | |||||
簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 | 904人 | ||||||
2023年（經(jīng)審計(jì)）業(yè)務(wù)收入 | 業(yè)務(wù)收入總額 | 34.83億元 | |||||
審計(jì)業(yè)務(wù)收入 | 30.99億元 | ||||||
證券業(yè)務(wù)收入 | 18.40億元 | ||||||
2024年上市公司（含A、B股）審計(jì)情況 | 客戶家數(shù) | 707家 | |||||
審計(jì)收費(fèi)總額 | 7.20億元 | ||||||
涉及主要行業(yè) | 制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，采礦業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)，建筑業(yè)，綜合，住宿和餐飲業(yè)，衛(wèi)生和社會(huì)工作等 | ||||||
本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù) | 20 | ||||||
2.投資者保護(hù)能力
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有良好的投資者保護(hù)能力，已按照相關(guān)法律法規(guī)要求計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和購(gòu)買職業(yè)保險(xiǎn)。截至2024年末，累計(jì)已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額合計(jì)超過(guò)2億元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提及職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買符合財(cái)政部關(guān)于《會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等文件的相關(guān)規(guī)定。
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年存在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟，在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中存在承擔(dān)民事責(zé)任情況。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年因執(zhí)業(yè)行為在相關(guān)民事訴訟中被判定需承擔(dān)民事責(zé)任的情況如下：
原告 | 被告 | 案件時(shí)間 | 主要案情 | 訴訟進(jìn)展 |
投資者 | 華儀電氣股份有限公司、東海證券股份有限公司、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | 2024年3月6日 | 天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為華儀電氣股份有限公司2017年度、2019年度年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)，因華儀電氣股份有限公司涉嫌財(cái)務(wù)造假，在后續(xù)證券虛假陳述訴訟案件中被列為共同被告，要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 | 已完結(jié) （天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）需在5%的范圍內(nèi)與華儀電氣股份有限公司承擔(dān)連帶責(zé)任，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已按期履行判決） |
上述案件已完結(jié)，且天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已按期履行終審判決，不會(huì)對(duì)其履行能力產(chǎn)生任何不利影響。
3.誠(chéng)信記錄
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年（2022年1月1日至2024年12月31日）因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰4次、監(jiān)督管理措施13次、自律監(jiān)管措施8次，紀(jì)律處分2次，未受到刑事處罰。67名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰12人次、監(jiān)督管理措施32人次、自律監(jiān)管措施24人次、紀(jì)律處分13人次，未受到刑事處罰。
（二）項(xiàng)目信息
1. 項(xiàng)目基本信息
項(xiàng)目合伙人及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：伍賢春，2008年起成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2006年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2008年開(kāi)始在本所執(zhí)業(yè)，2015年起為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署或復(fù)核7家上市公司審計(jì)報(bào)告。
簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：沈強(qiáng)生，2021年起成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2014年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2021年開(kāi)始在本所執(zhí)業(yè)，2024年起為本公司提供審計(jì)服務(wù)。
項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人員：王晨，2011年起成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2011年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2018年開(kāi)始在本所執(zhí)業(yè)，2021年起為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署或復(fù)核7家上市公司審計(jì)報(bào)告。
2.誠(chéng)信記錄
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人員近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。
3.獨(dú)立性
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人員不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/span>
4.審計(jì)收費(fèi)
2025年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用人民幣100萬(wàn)元（含稅）、內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用人民幣40萬(wàn)元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)地點(diǎn)的往返交通費(fèi)及現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)期間的食宿費(fèi)用。
二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
（一）審計(jì)委員會(huì)審議意見(jiàn)
2025年3月28日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)二○二四年度會(huì)議，會(huì)議審議了公司《2024年度年審會(huì)計(jì)師履職情況評(píng)估報(bào)告》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)2024年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行監(jiān)督職責(zé)情況的報(bào)告》和《關(guān)于聘請(qǐng)公司2025年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司的財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)能嚴(yán)格按照?qǐng)?zhí)業(yè)要求和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，所出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀地反映公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量和內(nèi)控現(xiàn)狀。審計(jì)委員會(huì)還對(duì)該會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事公司2024年度審計(jì)的工作情況及執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行了核查，對(duì)其專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況均表示滿意。
審計(jì)委員會(huì)二○二四年度會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)公司2025年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任公司2025年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。同意提交公司董事會(huì)審議。
（二）董事會(huì)的審議和表決情況
公司第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議并表決通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)公司2025年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。擬續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2025年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期均為一年。同時(shí)，支付其年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用人民幣100萬(wàn)元（含稅）、年度內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用人民幣40萬(wàn)元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)地點(diǎn)的往返交通費(fèi)及現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)期間的食宿費(fèi)用。
表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
（三）生效日期
本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
特此公告。
寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2025年4月15日