寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司關(guān)于擬續(xù)聘天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
l 擬聘任的會計(jì)師事務(wù)所名稱：天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司第十屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于聘請公司2024年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期均為一年。上述議案尚需提交公司股東大會審議。
現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、擬聘任會計(jì)師事務(wù)所的基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1.基本信息
事務(wù)所名稱 | 天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | ||||||
成立日期 | 2011年7月18日 | 組織形式 | 特殊普通合伙 | ||||
注冊地址 | 浙江省杭州市西湖區(qū)靈隱街道西溪路128號 | ||||||
首席合伙人 | 王國海 | 上年末合伙人數(shù)量 | 238人 | ||||
上年末執(zhí)業(yè)人員數(shù)量 | 注冊會計(jì)師 | 2,272人 | |||||
簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)師 | 836人 | ||||||
2023年（經(jīng)審計(jì)）業(yè)務(wù)收入 | 業(yè)務(wù)收入總額 | 34.83億元 | |||||
審計(jì)業(yè)務(wù)收入 | 30.99億元 | ||||||
證券業(yè)務(wù)收入 | 18.40億元 | ||||||
2023年上市公司（含A、B股）審計(jì)情況 | 客戶家數(shù) | 675家 | |||||
審計(jì)收費(fèi)總額 | 6.63億元 | ||||||
涉及主要行業(yè) | 制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，采礦業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，建筑業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，衛(wèi)生和社會工作，綜合等 | ||||||
本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù) | 1 | ||||||
2.投資者保護(hù)能力
上年末，天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）累計(jì)已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1億元以上，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額超過1億元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提及職業(yè)保險(xiǎn)購買符合財(cái)政部關(guān)于《會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等文件的相關(guān)規(guī)定。天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年未因執(zhí)業(yè)行為在相關(guān)民事訴訟中被判定需承擔(dān)民事責(zé)任。
3.誠信記錄
天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰1次、監(jiān)督管理措施14次、自律監(jiān)管措施6次，未受到刑事處罰和紀(jì)律處分。從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰3人次、監(jiān)督管理措施35人次、自律監(jiān)管措施13人次、紀(jì)律處分3人次，未受到刑事處罰，共涉及50人。
（二）項(xiàng)目信息
1. 基本信息
基本信息 | 項(xiàng)目合伙人 | 簽字注冊會計(jì)師 | 項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人員 |
姓名 | 伍賢春 | 沈強(qiáng)生 | 王晨 |
何時成為注冊會計(jì)師 | 2008年 | 2021年 | 2011年 |
何時開始從事上市公司審計(jì) | 2006年 | 2014年 | 2011年 |
何時開始在本所執(zhí)業(yè) | 2006年 | 2014年 | 2018年 |
何時開始為本公司提供審計(jì)服務(wù) | 2015年 | 2024年 | 2021年 |
近三年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告情況 | 2021年度簽署水晶光電、新亞電子、藍(lán)特光學(xué)2020年度審計(jì)報(bào)告；2022年度簽署水晶光電2021年度審計(jì)報(bào)告，復(fù)核華研精機(jī)2021年度審計(jì)報(bào)告；2023年度簽署寧波聯(lián)合、水晶光電、威星智能2022年度審計(jì)報(bào)告，復(fù)核華研精機(jī)2022年度審計(jì)報(bào)告。 | 2021年度復(fù)核三花智能、圣達(dá)生物、盈方微、寧波聯(lián)合2020年度審計(jì)報(bào)告；2022年度簽署均普智能、上海鋼聯(lián)2021年度審計(jì)報(bào)告，復(fù)核圣達(dá)生物、三花智能、寧波聯(lián)合、盈方微2021年度審計(jì)報(bào)告；2023年度簽署均普智能、上海鋼聯(lián)2022年度審計(jì)報(bào)告，復(fù)核圣達(dá)生物、三花智能、寧波聯(lián)合、盈方微、桐昆股份2022年度審計(jì)報(bào)告。 |
2.誠信記錄
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人員近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。
3.獨(dú)立性
天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人員不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/span>
4.審計(jì)收費(fèi)
2024年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用人民幣100萬元（含稅）、內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用人民幣40萬元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場審計(jì)地點(diǎn)的往返交通費(fèi)及現(xiàn)場審計(jì)期間的食宿費(fèi)用。
二、擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所履行的程序
（一）審計(jì)委員會審議意見
2024年4月8日審計(jì)委員會召開二○二三年度會議，會議審議了公司《2023年度年審會計(jì)師履職情況評估報(bào)告》、《董事會審計(jì)委員會對2023年度會計(jì)師事務(wù)所履行監(jiān)督職責(zé)情況的報(bào)告》和《關(guān)于聘請公司2024年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。審計(jì)委員為認(rèn)為：天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司的財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)能嚴(yán)格按照執(zhí)業(yè)要求和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，所出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀地反映公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量和內(nèi)控現(xiàn)狀。審計(jì)委員會還對該會計(jì)師事務(wù)所從事公司2023年度審計(jì)的工作情況及執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行了核查，對其專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠信狀況均表示滿意。
審計(jì)委員會二○二三年度會議審議通過了《關(guān)于聘請公司2024年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意續(xù)聘天健會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任公司2024年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。同意提交公司董事會審議。
（二）董事會的審議和表決情況
公司第十屆董事會第八次會議審議并表決通過了《關(guān)于聘請公司2024年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。擬續(xù)聘天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期均為一年。同時，支付其年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用人民幣100萬元（含稅）、年度內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用人民幣40萬元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場審計(jì)地點(diǎn)的往返交通費(fèi)及現(xiàn)場審計(jì)期間的食宿費(fèi)用。
表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。
（三）生效日期
本次聘任會計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事會
2024年4月15日